为落实清理整顿各类交易场所攻坚战有关部署,做好本市各类交易场所清理整顿验收工作，推动各类交易场所持续健康发展，我局拟会同相关单位及中介机构组成交易场所现场检查工作组，对15家交易场所进行现场检查，特制定本方案。

　　一、检查时间

　　2020年9月下旬启动现场检查工作。

　　二、检查范围

　　三、工作重点及工作要求

　　根据《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）和《北京市交易场所管理办法》（京政发〔2019〕4号）相关要求，检查组要严格按照《2020年度交易场所现场检查标准》开展现场检查，材料要一一对应。

　　被检交易场所对此次检查应予以积极配合，为现场检查工作组提供办公场所，按现场检查通知要求及时提供有关文件、档案等材料。检查工作组有权约谈公司高级管理人员及相关工作人员，相关人员应当就有关情况现场如实进行说明；若有不能即时答复的，应当说明理由，并限期提供补充说明或相应证明材料。

　　四、现场检查工作安排

　　（一）前期准备

　　1.成立检查工作组

　　为做好本次现场检查工作，成立现场检查组，成员包括北京市金融监管局、北京市商务局、北京证监局、各区金融办同志及北京登记结算有限公司、首都信息科技发展有限公司、中介机构相关人员。

　　2.检查前培训

　　检查前对检查工作组成员进行培训，培训内容主要包括检查原则、检查依据、检查清单内容、检查方法和程序、整改意见书的使用、检查结果整理等，特别是在保密、利益冲突回避和检查工作纪律等方面加强培训。 

　　（二）检查实施

　　1.发放检查通知

　　根据检查工作方案时间安排，我局会分别向被检交易场所发出《现场检查通知书》，明确提出检查要求、进场检查时间及需提交的材料清单，并要求交易场所在接到通知后限期回执确认。

　　2.进场检查

　　检查过程中，检查工作组成员要按照职责分工，对交易场所提供的现场检查材料进行全面核查，认真做好检查记录，必要时与相关负责人进行谈话沟通，制作谈话笔录；对涉嫌存在问题的，复制留存相关材料；对提供材料不齐全的，制作补充材料清单，并要求限期补充完全。

　　3.情况记录

　　参与检查的律师、会计师和软件测评机构在现场检查时，针对每家被检交易场所的实际情况做好检查记录，在工作底单签字确认，留档备查，并于现场检查工作结束后向我局提交《交易场所现场检查工作报告》。

　　五、现场检查工作纪律

　　（一）检查人员严格按照工作职责和国家相关法律、法规及北京市相关规章、办法的要求开展检查。

　　（二）检查人员在进行检查时，认为与被检查公司有直接利害关系的，应当主动申请回避。 

　　（三）检查人员在检查中不准索取或者收取财物，不准借工作之便牟取私利，不在被检查公司用餐。

　　（四）检查人员要衣着整洁，仪表庄重，态度和蔼，举止文明。

　　（五）检查人员应保守在检查中知悉的被检查公司的商业秘密。

　　（六）如发现重大问题，应及时向组长及副组长汇报。

来源：北京市地方金融监督管理局