为规范地方金融组织及其经营行为，加强地方金融监督管理，依据有关法律法规和国家对地方金融工作职责的规定，结合实际工作情况,制定2023年度执法检查计划如下：
一、小额贷款公司
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有小额贷款公司125家,其中东城区9家、西城区7家、朝阳区14家、海淀区15家、丰台区9家、石景山区4家、门头沟区3家、房山区11家、顺义区4家、通州区7家、大兴区8家、昌平区6家、平谷区10家、怀柔区3家、密云区8家、延庆区5家、经济技术开发区2家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区小额贷款公司开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对13家（抽查比例为10.4%）小额贷款公司进行现场检查，其余112家小额贷款公司将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
二、融资担保公司
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有融资担保公司56家,其中东城区9家、西城区6家、朝阳区11家、海淀区7家、丰台区5家、石景山区2家、房山区2家、顺义区4家、通州区2家、大兴区2家、昌平区2家、平谷区1家、怀柔区1家、密云区1家、经济技术开发区1家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区融资担保公司开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对9家（抽查比例16.07%）融资担保公司进行现场检查，其余47家融资担保公司将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
三、区域性股权市场
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局。
（二）检查对象基数
全市共有区域性股权市场1家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局联合北京证监局对辖区区域性股权市场开展现场检查。检查频次为每年1次。
四、交易场所
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有交易场所32家,其中东城区3家、西城区9家、朝阳区5家、海淀区8家、石景山区2家、房山区1家、通州区3家、平谷区1家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区交易场所开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对22家（抽查68.75%）交易场所进行现场检查，其余10家交易场所将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
五、典当行
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有典当行338家,其中东城区44家、西城区32家、朝阳区49家、海淀区35家、丰台区32家、石景山区14家、门头沟区6家、房山区11家、顺义区17家、通州区22家、大兴区15家、昌平区15家、平谷区8家、怀柔区8家、密云区11家、延庆区11家、经济技术开发区8家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区典当行开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对68家（抽查比例为20.12%）典当行进行现场检查，其余270家典当行将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
六、融资租赁公司
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有融资租赁公司181家,其中东城区10家、西城区13家、朝阳区66家、海淀区18家、丰台区10家、石景山区4家、门头沟区1家、房山区1家、顺义区29家、通州区5家、大兴区1家、昌平区5家、平谷区3家、怀柔区3家、密云区6家、延庆区1家、经济技术开发区5家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区融资租赁公司开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对20家（抽查比例11.05%）融资租赁公司进行现场检查，其余161家融资租赁公司将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
七、商业保理公司
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局、各区金融工作部门。
（二）检查对象基数
全市共有商业保理公司57家,其中东城区1家、西城区1家、朝阳区1家、海淀区4家、丰台区1家、石景山区34家、顺义区9家、通州区2家、怀柔区1家、密云区1家、经济开发区2家。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局指导各区金融工作部门对辖区商业保理公司开展现场检查，北京市地方金融监督管理局随机对8家（抽查比例14.04%）商业保理公司进行现场检查，其余49家商业保理公司将采取各区金融工作部门自行检查的方式同步开展。检查频次为每年1次。
八、地方资产管理公司
（一）检查主体
北京市地方金融监督管理局。
（二）检查对象基数
全市共有地方资产管理公司2家,均在东城区。
（三）检查方式、比例、频次
北京市地方金融监督管理局对辖区2家（检查比例100%）地方资产管理公司进行现场检查。检查频次为每年1次。
九、检查结果的应用
行政执法检查结果按照《北京市行政执法公示办法》的要求，按月或按季度分别在北京市地方金融监督管理局和各区政府网站“行政执法公示专栏”进行公示。针对检查中发现的违法违规行为，将区分不同情况分别进行通报、行业惩戒、行政处罚。
来源：北京市地方金融监督管理局
